證監會部署2018年第二批專項執法行動嚴厲打擊資本市場屢查屢犯違法主體
發布：時間：2018-09-15返回列表
近一時期，證監會和交易所在線索處理和市場監控中發現，一批曾因操縱市場、內幕交易、“老鼠倉”交易等違法違規行為受過查處的不法人員，再次現身市場，觸碰法律底線，恣意實施嚴重擾亂市場秩序的違法行為。為此，證監會稽查部門依托執法大數據系統，專門對曾被證監會查處的違法主體進行了集中搜索排查，鎖定了18起有“老面孔”主體參與的典型案件。按照“精準立案、精準查處、精準打擊”的執法原則，證監會稽查部門近日集中部署2018年第二批專項執法行動，調配全系統執法力量重點查辦這18起案件。
從線索排查的初步情況看，這批案件違法主體的行為表現：一是利用他人賬戶，通過“馬甲”掩護，隱蔽變換違法身份；二是通過虛構業務環節、拉長操作鏈條、銷毀藏匿交易痕跡等多種方式，升級違法手段，掩飾相關違法活動；三是涉案金額巨大，行為手法兇悍，嚴重影響市場穩定。有的操縱市場案件累計交易金額超過100億元，獲利金額達7000萬元。
這批案件不少呈現非常明顯的多種違法復合糅雜的特點，有的違法主體利用身份優勢，或從事內幕交易，或超比例持股不披露，或惡意侵占上市公司利益，或利用未公開信息交易股票。有的違法主體綜合運用連續交易、對敲、洗售、虛假申報、蠱惑等多種手法，反復操縱股票價格，反映出這類“老面孔”主體違法惡意明顯、操作手法老道、對抗經驗豐富的突出特點，不少主體與市場所謂的“系”“幫”關聯密切，有的甚至以規避監管、邊沿操作為職業，嚴重危害市場運行秩序，積聚市場風險，侵蝕市場信心。
證券市場公開、公平、公正的市場秩序要求參與市場活動的主體尊崇法律規范、恪守法律底線。曾經受過查處的違法人員，理應認真吸取教訓，增強守法意識，嚴格依法行事。證監會嚴正警告，相關主體一而再、再而三地實施違法違規行為，這是對國家法律的嚴重踐踏，是對監管權威的嚴重挑釁。證監會嚴正警告，對于在市場上不收斂、不收手，惡意再犯的違法人員，將以更加堅定的決心，更加有力的措施，堅決徹查嚴究，從快、從嚴、從重追究法律責任，絕不姑息遷就。證監會將通過專門的技術執法手段，密切跟蹤，全方位篩查違法線索，發現一起、立案一起、查處一起。同時，證監會將進一步密切與公安機關執法協作配合，通過情報導偵、信息共享、辦案協同的專門工作機制，實現案件突破，以最嚴格的標準，堅決追究涉案人員的刑事責任，堅決讓不法分子付出應有的代價。案件進展情況，證監會將及時向社會公布。